Thư viện kịch bản Microsoft Các dịch vụ tài chính Thị trường vốn – Thực hiện các quy định Biết khách hàng của bạn (KYC)

Có sẵn với: Microsoft 365 Copilot và Copilot Studio

Kịch bản dịch vụ tài chính: Thị trường vốn – Thực hiện các quy định Biết khách hàng của bạn (KYC)

Quay lại Kịch bản dịch vụ tài chính Tải xuống hướng dẫn kịch bản

Kịch bản

Sử dụng Copilot để triển khai các quy định Biết khách hàng của bạn (KYC) trong Thị trường vốn

Giảm thời gian cần thiết để tuân thủ các quy định về Hiểu biết khách hàng đồng thời cải thiện độ chính xác bằng AI tạo ra.

1. Thu thập thông tin khách hàng

Yêu cầu Copilot lấy thông tin của khách hàng cần đánh giá KYC.

Copilot Studio icon

Đại lý Studio Copilot

Lợi ích: Sử dụng Copilot để tạo ra danh sách hợp nhất của tất cả khách hàng đang chờ xử lý. Tùy chỉnh lời nhắc để ưu tiên khách hàng theo nhu cầu kinh doanh.

Yêu cầu Copilot xem lại các tài liệu do khách hàng chia sẻ và tạo báo cáo với thông tin còn thiếu.

Copilot Studio icon

Đại lý Studio Copilot

Lợi ích: Giảm thời gian cần thiết để xem xét tài liệu.

Yêu cầu Copilot soạn email gửi cho khách hàng để yêu cầu cung cấp thông tin còn thiếu.

Copilot Studio icon

Đại lý Studio Copilot

Lợi ích: Copilot tích hợp thông tin khách hàng với trạng thái xác minh tài liệu và lập danh sách các tài liệu bị thiếu hoặc không đầy đủ cho từng khách hàng.

Yêu cầu Copilot sàng lọc tên khách hàng hoặc tên chủ sở hữu có lợi so với danh sách trừng phạt toàn cầu, danh sách theo dõi, danh sách cá nhân có ảnh hưởng chính trị, hoạt động kinh doanh dễ bị tổn thương và tin tức tiêu cực.

Copilot Studio icon

Đại lý Studio Copilot

Lợi ích: Sử dụng Copilot để xác minh thông tin lý lịch của khách hàng từ các cổng thông tin của Cục tín dụng và quản lý để xác thực tình trạng khách hàng.

Nhóm Tuân thủ họp để xem xét tình trạng hồ sơ khách hàng và xác minh lý lịch để quyết định phê duyệt tiếp nhận nhân viên mới.

Microsoft Teams icon

Copilot trong Đội

Lợi ích: Copilot tạo bản tóm tắt và danh sách các mục hành động.

KPI

Cơ hội tác động đến các chỉ số KPI của khu vực chức năng chính

Tạo ra hiểu biết sâu sắc và nội dung trong quy trình công việc hàng ngày, đẩy nhanh quá trình điều tra và giao tiếp hiệu quả hơn để ngăn ngừa và khắc phục các vấn đề tuân thủ.
Phân tích và báo cáo dữ liệu tốc độ
  • Phân tích nhanh xu hướng
  • Tạo biểu đồ thông tin
  • Tạo bài thuyết trình chiến lược

Cải thiện năng suất bằng cách tận dụng tự động hóa để nhanh chóng ưu tiên và hoàn thành các nhiệm vụ hàng ngày, tối ưu hóa quy trình và tiết kiệm thời gian và công sức cho các nhiệm vụ hàng ngày.
Tăng năng suất
  • Nghiên cứu nhanh chóng các tương tác của khách hàng
  • Tạo bản nháp đầu tiên nhanh hơn
  • Kiểm tra các vấn đề và giải pháp tương tự
  • Nhanh chóng gửi thông tin liên lạc tiếp theo

Phân biệt tương tác của khách hàng với đối thủ cạnh tranh để giúp tăng thị phần; Giảm thời gian đánh giá danh mục đầu tư toàn diện với các khuyến nghị thay đổi phản ánh động lực thị trường; Xây dựng lòng tin giữa khách hàng dẫn đến tăng số lượng nhà đầu tư tích cực. 
Cải thiện các cuộc họp khách hàng
  • Nghiên cứu thông tin công ty
  • Tìm hiểu cách giới thiệu sản phẩm
  • Sắp xếp thông tin từ các tương tác trong quá khứ
  • Tập trung hoàn toàn trong cuộc họp

Hợp lý hóa hoạt động để giải quyết nhanh hơn các vấn đề của khách hàng, cung cấp các công cụ để ra quyết định và phát triển chiến lược. Điều này có thể dẫn đến sự hài lòng của khách hàng cao hơn, tăng giá trị trọn đời của khách hàng và tối đa hóa danh mục đầu tư của khách hàng.
Cải thiện sự hài lòng của khách hàng
  • Chẩn đoán vấn đề nhanh chóng bằng cách sử dụng
    cơ sở dữ liệu bên ngoài và bên trong
  • Phân tích tự động bằng cách sử dụng dữ liệu khách hàng và cơ sở kiến thức
  • Phản hồi bản thảo nhanh hơn và chính xác hơn
    dựa trên dữ liệu độ phân giải lịch sử
  • Truyền thông theo dõi chủ động và cá nhân hóa

Nội dung trong kịch bản ví dụ này chỉ nhằm mục đích trình diễn. Bạn nên đánh giá mức độ phù hợp của Copilot với quy trình kinh doanh, yêu cầu pháp lý và nguyên tắc AI có trách nhiệm của tổ chức bạn.