Biblioteca de escenarios de Microsoft Servicios financieros Mercados de capitales: Implementar las regulaciones de Conozca a su cliente (KYC)

Disponible con: Estudio Microsoft 365 Copilot y Copilot

Escenario de servicios financieros: Mercados de capitales: Implementar las regulaciones de Conozca a su cliente (KYC)

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Guión

Simplificar el proceso de verificación de fuentes de dinero

1. Recopilar información del cliente

Solicitud Copilot para recuperar la información de los clientes que requieren una revisión KYC.

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Agente de estudio Copilot

Beneficio: Uso Copilot para generar La lista consolidada de todos los clientes con incorporación pendiente. Adapte el mensaje para priorizar a los clientes según las necesidades del negocio.

Mensaje Copilot para revisar los documentos compartidos por un cliente y generar un informe con la información faltante.

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Agente de estudio Copilot

Beneficio: Reduce el tiempo necesario para revisar la documentación.

Pídale a Copilot que redacte un correo electrónico al cliente solicitando la información pendiente.

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Agente de estudio Copilot

Beneficio: Copilot integra la información del cliente con el estado de verificación del documento y prepara la lista de documentos faltantes o incompletos para cada cliente.

Solicitud Copilot para filtrar el nombre del cliente o el nombre del beneficiario final frente a listas globales de sanciones, listas de vigilancia, listas de personas políticamente expuestas, actividades comerciales vulnerables y noticias negativas.

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Agente de estudio Copilot

Beneficio: Utilice Copilot para verificar la información de antecedentes del cliente desde portales regulatorios y de Burós de crédito para validar el estatus del cliente.

El equipo de Cumplimiento se reúne para revisar el estado de la documentación del cliente y la verificación de antecedentes para decidir sobre la aprobación de la incorporación.

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Copiloto en Teams

Beneficio: Copilot crea un resumen y una lista de elementos de acción.

KPI

Oportunidad de impactar los KPI de áreas funcionales clave

Genere información y contenido dentro del flujo de trabajo diario, agilice las investigaciones y comuníquese de manera más eficaz para prevenir y remediar problemas de cumplimiento.
Acelere el análisis y la generación de informes de datos
  • Analice rápidamente las tendencias
  • Generar gráficos informativos
  • Crear presentaciones de estrategia.

Mejore la productividad aprovechando la automatización para priorizar y realizar rápidamente las tareas diarias, optimizar los procesos y ahorrar tiempo y esfuerzo en las tareas diarias.
Impulsar la productividad
  • Investigue rápidamente las interacciones con los clientes
  • Crea primeros borradores más rápido
  • Verifique problemas y resoluciones similares
  • Envíe rápidamente comunicaciones de seguimiento

Diferenciar las interacciones de los clientes de los competidores para ayudar a aumentar la participación de mercado; reducir el tiempo para una evaluación integral de la cartera con recomendaciones de cambios que reflejen la dinámica del mercado; generar confianza entre los clientes, lo que genera un mayor número de inversores activos. 
Mejorar las reuniones con los clientes
  • Investigar información de la empresa
  • Aprenda a presentar el producto
  • Organizar información de interacciones pasadas.
  • Concéntrate completamente durante la reunión.

Optimice las operaciones para resolver más rápidamente los problemas de los clientes, brindando herramientas para la toma de decisiones y el desarrollo de estrategias. Esto puede generar una mayor satisfacción del cliente, un mayor valor de vida del cliente y una cartera de inversiones maximizada.
Mejorar la satisfacción del cliente
  • Diagnosticar un problema rápidamente usando
    bases de datos externas e internas
  • Análisis automatizado utilizando datos de clientes y base de conocimientos.
  • Respuestas a borradores más rápidas y precisas
    basado en datos de resolución histórica
  • Comunicaciones de seguimiento proactivas y personalizadas.

El contenido de este escenario de ejemplo es sólo para fines de demostración. Debe evaluar cómo se alinea el Copilot con los procesos comerciales, los requisitos regulatorios y los principios de IA responsable de su organización.