Biblioteca de Cenários da Microsoft Serviços financeiros Mercados de Capitais – Implementar regulamentações de Conheça Seu Cliente (KYC)

Disponível com: Estúdio Microsoft 365 Copilot e Copilot

Cenário de serviços financeiros: Mercados de Capitais – Implementar regulamentações de Conheça Seu Cliente (KYC)

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Cenário

Usando Copilot para implementar regulamentações de Conheça Seu Cliente (KYC) em Mercados de Capitais

Reduza o tempo necessário para cumprir as regulamentações de Conheça Seu Cliente e melhore a precisão com IA generativa.

1. Coletar informações do cliente

Solicitar que o Copilot recupere as informações dos clientes que precisam de uma revisão KYC.

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Agente de estúdio Copilot

Benefício: Uso Copilot para gerar a lista consolidada de todos os clientes com integração pendente. Adapte o prompt para priorizar os clientes de acordo com as necessidades do negócio.

Solicitar que o Copilot revise os documentos compartilhados por um cliente e gere um relatório com as informações ausentes.

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Agente de estúdio Copilot

Benefício: Reduza o tempo necessário para revisar a documentação.

Peça ao Copilot para redigir um e-mail para o cliente solicitando as informações pendentes.

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Agente de estúdio Copilot

Benefício: O Copilot integra as informações do cliente com o status de verificação do documento e prepara a lista de documentos faltantes ou incompletos para cada cliente.

Solicitar que o Copilot verifique o nome do cliente ou o nome do proprietário beneficiário em relação à lista global de sanções, listas de observação, listas de pessoas politicamente expostas, atividades comerciais vulneráveis e notícias negativas.

Copilot Studio icon

Agente de estúdio Copilot

Beneficiar: Use Copilot para verificar as informações de histórico do cliente dos portais regulatórios e de agências de crédito para validar o status do cliente.

A equipe de conformidade se reúne para revisar o status da documentação do cliente e a verificação de antecedentes para decidir sobre a aprovação da integração.

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Copilot em equipes

Benefício: Copilot cria um resumo e uma lista de itens de ação.

KPIs

Oportunidade de impactar os principais KPIs da área funcional

Gere insights e conteúdo dentro do fluxo de trabalho diário, agilize investigações e comunique-se de forma mais eficaz para prevenir e remediar problemas de conformidade.
Acelere a análise de dados e relatórios
  • Analise tendências rapidamente
  • Gere gráficos informativos
  • Crie apresentações estratégicas

Melhore a produtividade aproveitando a automação para priorizar e realizar rapidamente tarefas diárias, otimizar processos e economizar tempo e esforço em tarefas diárias.
Aumentar a produtividade
  • Pesquise rapidamente as interações dos clientes
  • Crie primeiros rascunhos mais rapidamente
  • Verifique se há problemas e resoluções semelhantes
  • Envie rapidamente comunicações de acompanhamento

Diferencie as interações com os clientes dos concorrentes para ajudar a aumentar a participação no mercado; Reduza o tempo para avaliação abrangente do portfólio com recomendações de mudanças que reflitam a dinâmica do mercado; Crie confiança entre os clientes, levando ao aumento do número de investidores ativos. 
Melhore as reuniões com os clientes
  • Pesquisar informações da empresa
  • Aprenda a lançar o produto
  • Organize informações de interações anteriores
  • Concentre-se completamente durante a reunião

Simplifique as operações para resolução mais rápida de problemas do cliente, fornecendo ferramentas para tomada de decisão e desenvolvimento de estratégia. Isso pode levar a maior satisfação do cliente, maior valor de vida útil do cliente e portfólio de investimento do cliente maximizado.
Melhorar a satisfação do cliente
  • Diagnostique um problema rapidamente usando
    bancos de dados externos e internos
  • Análise automatizada usando dados de clientes e base de conhecimento
  • Respostas de rascunho mais rápidas e precisas
    com base em dados de resolução histórica
  • Comunicações de acompanhamento proativas e personalizadas

O conteúdo deste cenário de exemplo é apenas para fins de demonstração. Você deve avaliar como o Copilot se alinha aos processos de negócios, requisitos regulatórios e princípios de IA responsável da sua organização.